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【资讯】券商股及大盘可能调整

发布时间:2020-10-17 00:54:10 阅读: 来源:清水模板厂家

券商股及大盘可能调整

昨天收盘后,证监会通报2014年12月15日至28日对45家证券公司融资类2周的现场检查结果,称目前总体运行平稳,风险相对可控,未发现重大违法违规行为。但部分公司违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等。此外,个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新违规等问题。12家券商被点名,最严重的3家被暂停新开两融账户3个月。

“看起来处罚不严重,但这是一个信号。以后两融增速将放缓,券商股或市场短线或将面临调整。”华泰证券一位专家说。

三券商被暂停新开两融

证监会通告,中信证券、海通证券和国泰君安3家违规为到期融资融券合约展期,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多,暂停这3家公司新开融资融券客户信用账户3个月。“目前两融合约最长半年,尽管业界呼吁延期,因为有的两融品种停牌时间长,但还没有正式文件。有时创新擦边球不小心就成了违规。”知情人士认为,这三家均为去年融资大户,暂停三个月新开账户是首次,会有一些影响,尽管目前可开新账户的客户被挖掘得差不多了。但券商将严格守规,杠杆上的牛市难免少了份重要资金来源。

同时,招商证券向不符合条件的客户融资融券,受过处理仍未改正、广发证券在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期,且涉及客户数量较多,证监会责令这两家公司限期改正;安信证券违规为客户与客户之间融资活动提供便利、中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多,责令这两家公司增加内部合规检查次数; 民生证券、广州证券向不符合条件的客户融资融券,新时代证券、齐鲁证券、银河证券违规为到期融资融券合约展期,对这5家公司警示。“都是不合格客户或违规延期问题。”分析人士认为,接下来两融存量客户面临清理,两融规模增长将放缓。

融资融券门槛50万

新闻发言人邓舸强调,融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务,风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定,依法合规经营,严守监管底线,进一步强化投资者适当性管理,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。“下一步,我会将持续加强融资融券等融资类业务的监管,适时再次启动现场检查,加大现场检查和处罚力度。”

“这是给发展迅猛的两融业务套上了紧箍咒。”一家中型券商经纪部负责人说,去年下半年以来由于行情好转,为了吸引客户,一些券商将两融门槛降低到10-20万元,现在开始收紧,看来两融规模1万亿元是个瓶颈。统计数据显示,两融业务2010年开闸当年余额仅128亿元,2013年骤增至3465亿元,2014年进一步加速,截至年底两市余额已达到1.02万亿元,今年来增幅已经放缓,到1月15日不过1.1万亿元。此前市场已经传出证监会检查两融的消息,申万也上调融券费率等,给两融降温。

大股东已减持中信证券

`其实,在挨批之前,中信证劵的大股东就已有动作。中信证券1月16日晚间公告,公司第一大股东中国中信有限公司1月13日至16日通过上交所集中竞价交易系统减持公司共3.48亿股,占公司总股本3.16%。粗略计算套现金额超过110亿元。1月13日至16日,中信证券股价31.69元/股至33.64元/股。大股东四天天天减持,上述减持完成后,中信有限持股比例降至17.14%,仍为公司第一大股东。

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